Regional Casa de Bolsa nace siendo filial del Banco Regional, con una estructura abierta a ofrecer instrumentos de otras entidades financieras en un mercado alternativo y complementario a las operaciones tradicionales del sector.

2021

2020

2019

2018

  • Emisión de 2 empresas diferentes que suman un total de Gs. 40MM y USD 200.000

  • Apertura oficial de Regional A.F.P.I.S.A. al mercado.
  • Emisión de Bonos de Corto Plazo por un total de Gs 5MM
  • 03/09 - Lanzamiento al Mercado del Fondo Mutuo RF Cash PYG
  • 08/09 - Lanzamiento al Mercado del Fondo Mutuo RF Cash USD
  • Lanzamiento de la Página Web (www.regionalcasadebolsa.com.py)

  • Regional Casa de Bolsa inicia sus operaciones el 2 de enero.
  • Se realizaron 7 emisiones de 3 empresas diferentes que sumaron un total de Gs. 26MM y USD 45MM.
  • Cierre del primer año con un volumen en Bolsa de Gs. 400MM y USD 100M; y fuera de Bolsa, con un volumen de Gs. 215MM y USD 200,6M.
  • Se responde a la necesidad del mercado para el Servicio de Multi-Family Office con Alcalá Inversiones.

  • El Grupo Regional toma la decisión de entrar al Mercado de Valores, constituyendo el 23 de agosto a Regional Casa de Bolsa S.A.
  • Se concreta un acuerdo Comercial con LarrainVial de Chile, líder en servicios financieros y bróker internacional, con el objetivo de proveer a nuestros clientes servicios de asesoría financiera integral y gestión patrimonial.


Para conocer nuestra Presentación Corporativa HACER CLICK AQUÍ

Nuestro propósito

Regional Casa de Bolsa fue creada con el objetivo de contribuir con el desarrollo de nuevos espacios que permitan una expansión de la oferta de productos financieros a clientes corporativos e individuales.

Grupo Financiero

Regional Casa de Bolsa nace como filial del Banco Regional, paso fundamental en el proceso de consolidación como grupo financiero, con el objetivo de satisfacer un mayor número de necesidades de servicios financieros dentro del mismo Banco y sus filiales.

Incorporación de Rabobank

En el año 2008, ingresa el Rabobank de Holanda como accionista del Banco Regional, con una participación del 40%. Con esta incorporación, el Banco adhiere a sus políticas los más elevados estándares acorde a la regulación bancaria internacional.

Alianza Estratégica con LarrainVial

En el año 2018, se concreta un acuerdo Comercial con LarrainVial de Chile, líder en servicios financieros y bróker internacional, con el objetivo de proveer a nuestros clientes servicios de asesoría financiera integral y gestión patrimonial.

Líderes en Gestión Comercial

Regional Casa de Bolsa cuenta con la potencia de captación de una de las bancas privadas más importantes y especializadas en inversiones del Paraguay, como lo es la banca privada de su banca matriz.

Arquitectura abierta

Regional Casa de Bolsa nace con una arquitectura abierta para ofrecer a sus clientes las mejores alternativas de inversión a nivel local e internacional, acorde al perfil de cada cliente.

Líderes en el Segmento Corporativo

Regional Casa de Bolsa cuenta con el soporte de un banco eminentemente corporativo, con amplio conocimiento del historial y de las necesidades de los clientes de este segmento.

Mesa de Dinero

Regional Casa de Bolsa posee con una Mesa de Dinero robusta y dinámica, que aportan volumen y liquidez a los títulos valores del Mercado.

Documentos requeridos

  • Copia legible de cédula de identidad paraguaya.
  • ·Origen de fondos (conforme a lo establecido en el Manual de Procedimientos de Prevención de LD/FT/FP, Punto 1).
  • Constancia de domicilio.
  • Constancia de RUC.
  • Poderes, si aplican.
  • Referencia bancaria (extracto bancario) a efecto de verificar la cuenta a ser utilizada para las operaciones.

Formularios de la Casa de Bolsa:

CONTRATO DE INTERMEDIACIACIÓN
(2 copias)

FICHA ÚNICA DE PERSONA FÍSICA

REGISTRO DE FIRMAS

Extranjeros radicados en Paraguay - Documentos requeridos:

  • Cédula de identidad paraguaya no vencida.
    • *En caso de no contar con cédula de identidad paraguaya vigente solicitar Certificado de admisión permanente o temporaria, para aquellos clientes que hayan sido admitidos de forma permanente se deberá solicitar posterior a los 180 días de su ingreso o permanencia en el país la presentación de la cédula de identidad (Art. 22 de la Ley N° 978/96 “De Migraciones” y el Art. 5 Decreto N° 18.295/97 Que reglamenta la Ley N° 978/97 de Migraciones).
  • Origen de fondos (conforme a lo establecido en el Manual de Procedimientos de Prevención de LD/FT/FP, Punto 1)
  • Constancia de domicilio.
  • Constancia de RUC.
  • Poderes, si aplican.
  • Referencia bancaria (extracto bancario) a efecto de verificar la cuenta a ser utilizada para las operaciones.

Extranjeros no radicados en Paraguay - Documentos requeridos:

  • Documentos de identidad del país de origen visado por el Consulado de la República del Paraguay de la jurisdicción, y legalizado por el Ministerio de Relaciones Exteriores.
  • O Pasaporte no vencido (copia autenticada por escribano público debidamente traducido al español).
  • ·Origen de fondos (conforme a lo establecido en el Manual de Procedimientos de Prevención de LD/FT/FP, Punto 1)
  • Constancia de domicilio.
  • Constancia de RUC.
  • Poderes, si aplican.
  • ·Referencia bancaria (extracto bancario) a efecto de verificar la cuenta a ser utilizada para las operaciones.

Formularios de la Casa de Bolsa:

CONTRATO DE INTERMEDIACIACIÓN
(2 copias)

FICHA ÚNICA DE PERSONA FÍSICA

REGISTRO DE FIRMAS


Documentos requeridos:

  • Copia autenticada de los Estatutos Sociales y sus modificaciones, si aplican.
  • Copia autenticada del último Acta de Asamblea, libro de asistencia y Registro de accionistas (salvo las SRL).
  • Copia autenticada de las Actas donde se designen las autoridades vigentes (salvo las SRL).
  • Copia autenticada de los Poderes especiales otorgados.
  • Copia autenticada del Registro Único del Contribuyente (RUC).
  • Copia simple de Constancia de RUC.
  • Copia simple de la cédula de identidad de los firmantes y/o apoderados.
  • ·Copia simple de la cédula de identidad de los accionistas con igual o superior al 10% de las acciones. En caso de ser personas jurídicas, deben presentar copia autenticada de los Estatutos Sociales.
  • Último balance cerrado.
  • Constancia de domicilio.
  • Referencia bancaria (extracto bancario) a efecto de verificar la cuenta a ser utilizada para las operaciones.

Formularios de la Casa de Bolsa :

CONTRATO DE INTERMEDIACIACIÓN
(2 copias)

FICHA ÚNICA PERSONA JURÍDICA

FICHA ÚNICA DE PERSONA FÍSICA DE CADA FIRMANTE

REGISTRO DE FIRMAS


Documentos requeridos :

  • Debe contar una representación con domicilio constituida en el país.
  • Deben justificar el acuerdo o decisión de crear la sucursal o representación y la designación de representantes.
  • Copia autenticada por escribanía y visada por el Consulado de la República del Paraguay de la jurisdicción y legalizado por el Ministerio de Relaciones Exteriores de los Estatutos Sociales y sus modificaciones, si aplican.
  • Copia autenticada por escribanía y visada por el Consulado de la República del Paraguay de la jurisdicción y legalizado por el Ministerio de Relaciones Exteriores de los Estatutos Sociales del último Acta de Asamblea, libro de asistencia y registro de accionistas.
  • Copia autenticada por escribanía y visada por el Consulado de la República del Paraguay de la jurisdicción y legalizado por el Ministerio de Relaciones Exteriores de los Estatutos Sociales de las Actas donde se designen las autoridades vigentes.
  • Copia autenticada por escribanía y visada por el Consulado de la República del Paraguay de la jurisdicción y legalizado por el Ministerio de Relaciones Exteriores de los Estatutos Sociales de los Poderes especiales otorgados. Copia autenticada por escribanía y visada por el Consulado de la República del Paraguay de la jurisdicción y legalizado por el Ministerio de Relaciones Exteriores de los Estatutos Sociales de la cédula de identidad de los firmantes y/o apoderados.
  • Copia autenticada por escribanía y visada por el Consulado de la República del Paraguay de la jurisdicción y legalizado por el Ministerio de Relaciones Exteriores de los Estatutos Sociales de la cédula de identidad de los accionistas con igual o superior al 10% de las acciones. En caso de ser personas jurídicas, deben presentar copia autenticada de los Estatutos Sociales.
  • Copia autenticada por escribanía y visada por el Consulado de la República del Paraguay de la jurisdicción y legalizado por el Ministerio de Relaciones Exteriores de los Estatutos Sociales y último balance cerrado. Constancia de domicilio.
  • Documento de identificación tributario.
  • Referencia bancaria (extracto bancario) a efecto de verificar la cuenta a ser utilizada para las operaciones.

Formularios de la Casa de Bolsa :

CONTRATO DE INTERMEDIACIACIÓN
(2 copias)

FICHA ÚNICA PERSONA JURÍDICA

FICHA ÚNICA DE PERSONA FÍSICA DE CADA FIRMANTE

REGISTRO DE FIRMAS

Introducción


En Regional Casa de Bolsa, buscamos cumplir y actuar de acuerdo a las normas, reglamentos y leyes establecidas por los reguladores, siendo estas premisas un Modelo de Actuación traducido en Conocer las normas; Actuar de acuerdo a ellas; Seguir los procedimientos; Sentirse y actuar con ética e Idoneidad apoyados por el área de Cumplimiento.

Estas directivas y patrones reciben el nombre de Código de Conducta y es fundamental para el cumplimiento de la Misión en una Cultura de Cumplimiento. Nuestros valores corporativos de integridad, proactividad, identidad, profesionalismo y actitud positiva son impulsores claves de las políticas, siendo la integridad el principio de valor más importante.


Misión


El Departamento de Cumplimiento busca evitar que la reputación de la Casa de Bolsa sufra cualquier tipo de exposición negativa, garantizando que todas las operaciones estén en conformidad con los reglamentos internos y externos, de acuerdo a los valores de la Organización.

El Departamento de Cumplimiento es responsable de llevar adelante el programa de Prevención de Lavado de Dinero o Bienes y Financiamiento del Terrorismo de la Institución, en conformidad con las Leyes y Normas de Prevención nacionales e internacionales, es importante destacar el apoyo del Directorio de Regional Casa de Bolsa S.A.

Uno de los riesgos claves para la reputación de la Casa de Bolsa es involucrarse o pasar a ser un vehículo para actividades criminales tales como lavado de dinero, terrorismo, fraude y corrupción. Muchos productos y servicios que ofrece Regional Casa de Bolsa S.A. son atractivos para aquellos que usarían la industria de servicios financieros y los sistemas financieros para propósitos delictivos.


Aceptación de Clientes


Regional Casa de Bolsa tiene como enfoque principal el conocimiento de los clientes para combatir activamente el lavado de dinero y el financiamiento de terrorismo. Nuestra Política de Aceptación de Clientes abarca los procedimientos de las mejores prácticas internacionales para identificar la verdadera identidad de un cliente y el tipo de actividad que seria considerado normal y esperado para el mismo, además, detectar cualquier actividad que pudiera ser inusual o sospechosa para un determinado cliente. Esta política también es conocida como Conozca a su Cliente (CSC)


La misma se aplica cuando:


    La Casa de Bolsa está considerando establecer o estableció una relación comercial y de ahí en adelante, una relación comercial significa una relación con un cliente o empresa, o una relación profesional o comercial de la que se espera, al momento de establecer el contacto, que tenga un elemento de duración.

    La Casa de Bolsa está llevando a cabo operaciones ocasionales, independientemente del monto, si la operación se realiza en una única transacción o en varias transacciones que parecen estar vinculadas.

    Existe la sospecha de lavado de dinero o financiamiento de terrorismo independientemente de cualquier otra circunstancia.

    Existen dudas de la veracidad o idoneidad de los datos de identificación de clientes obtenidos previamente.

    Esta política debe ser implementada en todas las áreas, departamentos, agencias y sucursales del Regional Casa de Bolsa S.A.


Leyes y Normativas



    Resolución Abogacía del Tesoro Nº 05/2018 “Por la cual se emiten disposiciones y se adoptan medidas administrativas para la transparencia en el régimen de las sociedades”. [Descargar]

    Ley 5895 “Que establece reglas de transparencia en el régimen de las sociedades constituidas por acciones”. [Descargar]

    Ley Nº 6.399/2019 Que modifica los artículos 3º y 4º de la Ley Nº 5.895/2017 “Que establece reglas de transparencia en el régimen de sociedades constituidas por acciones” y establece medidas transitorias. [Descargar]

    Decreto 9043 - Por el cual se reglamenta la Ley 5895/2017 “Que establece reglas de transparencia en el régimen de las sociedades constituidas por acciones”. [Descargar]

    Ley 1015/97 - “Que previene y reprime los actos ilícitos destinados a la legitimación de dinero o bienes”. [Descargar]

    Ley N° 3.783 – “Que modifica varios artículos de la ley Nº 1.015/97. “Que previene y reprime los actos ilícitos destinados a la legitimación de dinero o bienes”. [Descargar]

    Ley N° 4024 – “Que castiga los hechos punibles de terrorismo, asociación terrorista y financiamiento del terrorismo”. [Descargar]

    Ley N° 4100/2011 - 'Que aprueba el Memorando de Entendimiento entre los Gobiernos de los Estados del GAFISUD'. [Descargar]

    Ley N° 4503/2011 - “De la inmovilización de fondos o activos financieros”. [Descargar]

    Resolución Nro. 172/2020 – “Por la cual se aprueba el Reglamento de Prevención de Lavado de Activos (LA) y Financiamiento del Terrorismo (FT), basado en un Sistema de Administración y Gestión de Riesgos, dirigido a las entidades que integran el Mercado de Valores sujetas a la Supervisión y Fiscalización de la Comisión Nacional de Valores (CNV)”. [Descargar]

    Resolución Nº 50/2019 emanada de la SEPRELAD -  "Por la cual se aprueba el reglamento de identificación de Personas Expuestas Políticamente y las medidas de Debida Diligencia a ser aplicadas, por los sujetos obligados determinados en las normas ALA/CFT de la República del Paraguay, conforme a un Enfoque Basado en Riesgos". [Descargar]

Otros documentos:

Resolución N° 345/2015, por la cual se determinan políticas preventivas que deben aplicar los sujetos obligados supervisados por el Banco Central del Paraguay, en sus procedimientos de identificación de los accionistas de las personas jurídicas que operan como clientes cuyas sociedades cuentan con acciones al portador. [Descargar]   


29 de Octubre - "Día Nacional de la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo”

Decreto 508/2018

 Video Didáctico: "Día Nacional de la Prevención del Lavado de Activos, Negocios Responsables y Seguros"


Acceso directo a los Estados Financieros publicados en la Comisión Nacional de Valores:

Link directo a los EEFF de Regional Casa de Bolsa>> 

https://www.cnv.gov.py/?page_id=1651

 

Link directo a los EEFF de Regional A.F.P.I.S.A.>>

https://www.cnv.gov.py/?page_id=2456

Misión

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Visión

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Regional Casa de Bolsa, una nueva unidad de negocio para inversionistas particulares y corporaciones

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Introducción


En Regional Casa de Bolsa, buscamos cumplir y actuar de acuerdo a las normas, reglamentos y leyes establecidas por los reguladores, siendo estas premisas un Modelo de Actuación traducido en Conocer las normas; Actuar de acuerdo a ellas; Seguir los procedimientos; Sentirse y actuar con ética e Idoneidad apoyados por el área de Cumplimiento.

Estas directivas y patrones reciben el nombre de Código de Conducta y es fundamental para el cumplimiento de la Misión en una Cultura de Cumplimiento. Nuestros valores corporativos de integridad, proactividad, identidad, profesionalismo y actitud positiva son impulsores claves de las políticas, siendo la integridad el principio de valor más importante.


Misión


El Departamento de Cumplimiento busca evitar que la reputación de la Casa de Bolsa sufra cualquier tipo de exposición negativa, garantizando que todas las operaciones estén en conformidad con los reglamentos internos y externos, de acuerdo a los valores de la Organización.

El Departamento de Cumplimiento es responsable de llevar adelante el programa de Prevención de Lavado de Dinero o Bienes y Financiamiento del Terrorismo de la Institución, en conformidad con las Leyes y Normas de Prevención nacionales e internacionales, es importante destacar el apoyo del Directorio de Regional Casa de Bolsa S.A.

Uno de los riesgos claves para la reputación de la Casa de Bolsa es involucrarse o pasar a ser un vehículo para actividades criminales tales como lavado de dinero, terrorismo, fraude y corrupción. Muchos productos y servicios que ofrece Regional Casa de Bolsa S.A. son atractivos para aquellos que usarían la industria de servicios financieros y los sistemas financieros para propósitos delictivos.


Aceptación de Clientes


Regional Casa de Bolsa tiene como enfoque principal el conocimiento de los clientes para combatir activamente el lavado de dinero y el financiamiento de terrorismo. Nuestra Política de Aceptación de Clientes abarca los procedimientos de las mejores prácticas internacionales para identificar la verdadera identidad de un cliente y el tipo de actividad que seria considerado normal y esperado para el mismo, además, detectar cualquier actividad que pudiera ser inusual o sospechosa para un determinado cliente. Esta política también es conocida como Conozca a su Cliente (CSC)


La misma se aplica cuando:


    La Casa de Bolsa está considerando establecer o estableció una relación comercial y de ahí en adelante, una relación comercial significa una relación con un cliente o empresa, o una relación profesional o comercial de la que se espera, al momento de establecer el contacto, que tenga un elemento de duración.

    La Casa de Bolsa está llevando a cabo operaciones ocasionales, independientemente del monto, si la operación se realiza en una única transacción o en varias transacciones que parecen estar vinculadas.

    Existe la sospecha de lavado de dinero o financiamiento de terrorismo independientemente de cualquier otra circunstancia.

    Existen dudas de la veracidad o idoneidad de los datos de identificación de clientes obtenidos previamente.

    Esta política debe ser implementada en todas las áreas, departamentos, agencias y sucursales del Regional Casa de Bolsa S.A.


Leyes y Normativas



    Resolución Abogacía del Tesoro Nº 05/2018 “Por la cual se emiten disposiciones y se adoptan medidas administrativas para la transparencia en el régimen de las sociedades”. [Descargar]

    Ley 5895 “Que establece reglas de transparencia en el régimen de las sociedades constituidas por acciones”. [Descargar]

    Ley Nº 6.399/2019 Que modifica los artículos 3º y 4º de la Ley Nº 5.895/2017 “Que establece reglas de transparencia en el régimen de sociedades constituidas por acciones” y establece medidas transitorias. [Descargar]

    Decreto 9043 - Por el cual se reglamenta la Ley 5895/2017 “Que establece reglas de transparencia en el régimen de las sociedades constituidas por acciones”. [Descargar]

    Ley 1015/97 - “Que previene y reprime los actos ilícitos destinados a la legitimación de dinero o bienes”. [Descargar]

    Ley N° 3.783 – “Que modifica varios artículos de la ley Nº 1.015/97. “Que previene y reprime los actos ilícitos destinados a la legitimación de dinero o bienes”. [Descargar]

    Ley N° 4024 – “Que castiga los hechos punibles de terrorismo, asociación terrorista y financiamiento del terrorismo”. [Descargar]

    Ley N° 4100/2011 - 'Que aprueba el Memorando de Entendimiento entre los Gobiernos de los Estados del GAFISUD'. [Descargar]

    Ley N° 4503/2011 - “De la inmovilización de fondos o activos financieros”. [Descargar]

    Resolución Nro. 172/2020 – “Por la cual se aprueba el Reglamento de Prevención de Lavado de Activos (LA) y Financiamiento del Terrorismo (FT), basado en un Sistema de Administración y Gestión de Riesgos, dirigido a las entidades que integran el Mercado de Valores sujetas a la Supervisión y Fiscalización de la Comisión Nacional de Valores (CNV)”. [Descargar]

    Resolución Nº 50/2019 emanada de la SEPRELAD -  "Por la cual se aprueba el reglamento de identificación de Personas Expuestas Políticamente y las medidas de Debida Diligencia a ser aplicadas, por los sujetos obligados determinados en las normas ALA/CFT de la República del Paraguay, conforme a un Enfoque Basado en Riesgos". [Descargar]

Otros documentos:

Resolución N° 345/2015, por la cual se determinan políticas preventivas que deben aplicar los sujetos obligados supervisados por el Banco Central del Paraguay, en sus procedimientos de identificación de los accionistas de las personas jurídicas que operan como clientes cuyas sociedades cuentan con acciones al portador. [Descargar]   


29 de Octubre - "Día Nacional de la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo”

Decreto 508/2018

 Video Didáctico: "Día Nacional de la Prevención del Lavado de Activos, Negocios Responsables y Seguros"


Acceso directo a los Estados Financieros publicados en la Comisión Nacional de Valores:

Link directo a los EEFF de Regional Casa de Bolsa>> 

https://www.cnv.gov.py/?page_id=1651

 

Link directo a los EEFF de Regional A.F.P.I.S.A.>>

https://www.cnv.gov.py/?page_id=2456

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