Documentos requeridos:
- Escritura de Constitución de la sociedad y sus posteriores Modificaciones, con la debida inscripción en el Registro Público de Comercio y en el de Personas Jurídicas y Asociaciones, según corresponda. (Copia autenticada).
- Actas de asamblea ordinaria, libro de asistencia y de registro de accionistas para caso de sociedades anónimas y en comandita por acciones. (Copia autenticada).
- Actas de la entidad donde se designen a las autoridades vigentes. (Copia autenticada).
- Documento de identidad respectivo de cada uno de los socios y de los firmantes que actuarán en nombre de la sociedad. En caso de ser una SRL, será necesaria también la C.I. de todos los accionistas (Copia autenticada).
- En caso de que el socio/accionista Persona Jurídica del cliente, tenga a su vez como socio/accionista a otra persona jurídica, se deberá solicitar al cliente la firma de la CARTA UBO y/o declaración jurada vía escribanía hasta llegar a los últimos beneficiarios personas físicas.
- Balance General, Estado de Resultados y Flujo de Efectivo (Estados Contables) de los últimos dos (2) ejercicios, firmado por el contador y representantes legales + sello de la empresa. (Copia autenticada u original con las firmas originales.).
- Acta de Asamblea/Directorio con la conversión de acciones a nominativas, inscripción en Abogacía del Tesoro. (Copia autenticada).
- Registro Único de Contribuyente (RUC) y Constancia de ser contribuyente. (Copias autenticadas).
- Constancia de Comunicación en el Registro Administrativo de Beneficiarios Finales (Copia simple).
- Constancia de Comunicación en el Registro Administrativo de Personas o Estructuras Jurídicas (Copia simple).
- Fotocopia autenticada de la Constancia de Inscripción en el Registro de Cooperativas (INCOOP) para todas las Cooperativas. (En caso de aplicar).
Formularios de la Casa de Bolsa :
CONTRATO DE INTERMEDIACIACIÓN
(2 copias)
FICHA ÚNICA PERSONA JURÍDICA
FICHA ÚNICA DE PERSONA FÍSICA DE CADA FIRMANTE
REGISTRO DE FIRMAS
